Франшиза по грузчикам - 150 000 руб/мес., без офиса и оборудования
Сохрани образец анкеты... - чтобы не потерять.
0 0

Анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Добавлено в закладки: 0

На осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по организации торговли, клиринговой деятельности выдают лицензию профессионального участника на рынке ценных бумаг.
На проведение деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, как фондовая биржа выдается лицензия фондовой биржи.
На проведение деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдают лицензию на осуществление деятельности ведения реестра.
Лицензиат имеет право совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и другие виды деятельности, независимо от того, подлежат они лицензированию или не подлежат лицензированию соответственно с законодательством Российской Федерации.

Особенности анкеты

Допускают совмещение таких типов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
1. дилерская деятельность, брокерская деятельность, депозитарная деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;
2. депозитарная деятельность и клиринговая деятельность;
3. клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
При пером обращении за получением лицензии соискатель лицензии получает лицензию со сроком действия 3 года.
Лицензию, не имеющую ограничения срока действия выдаюь лищь на тот тип профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на проведение которого у соискателя лицензии есть лицензия сроком действия 3 года на момент принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии без ограничения срока действия.
Лицензия в следующих случаях утрачивает юридическую силу:
1. истечение срока действия лицензии;
2. прекращение деятельности или ликвидация лицензиата при реорганизации (кроме преобразования);
3. аннулирование лицензии.
За рассмотрениеxзаявления лицензирующим органом о выдаче лицензии, за предоставление (выдачу) лицензии и за переоформление бланка лицензии взимают государственную пошлину соответствено с законодательством Российской Федерации о сборах и налогах.
Соискатель лицензии на дату представления в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов для получения лицензии обязан соответствовать лицензионным требованиям и условиям, которые установлены.
Документы, которые предоставляются для получения лицензии:
1. заявление на выдачу лицензии, которое составлено на бланке соискателя лицензии по форме;
2. анкета, которая заполнена по форме на основе данных по состоянию на дату предоставления заявления (название и место нахождения соискателя лицензии, которая предусмотрена в анкете обязаны соответствовать сведениям, которые указаны в учредительных документах соискателя лицензии);
3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными дополнениями и изменениями к ним, которые заверены в установленном порядке;
4. копия свидетельства о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о соискателе лицензии, которая заверена в установленном порядке;
5. копия документа, который подтверждает постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, которая заверена в установленном порядке; 6. платежное поручение (квитанция установленной формы при наличной формы уплаты), которым подтверждают факт оплаты соискателем лицензии госпошлины, которая взимается соответственно с
законодательством Российской Федерации о сборах и налогах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Данный документ обязан содержать отметку банка о выполнении соискателем лицензии обязанности по оплате указанной госпошлины;
7. копия бухгалтерского баланса на отчетную последнюю дату с отметкой налогового органа (в случае, когда соискатель лицензии был создан после отчетной последней даты, предоставляют лишь бухгалтерский баланс, который составлен на промежуточную дату, отметка налогового органа при этом не требуется);
8. копия отчета о убытках и прибылях на последнюю отчетную дату;
9. копия аудиторского заключения по проверке годичной финансовой (бухгалтерской) отчетности, которая заверена руководителем организации (индивидуальным аудитором), который проводил (им) аудиторскую проверку, или засвидетельствована нотариально (в ситуациях, когда проведение аудиторской проверки предусматривается законодательством Российской Федерации);
10. копии документов, которые подтверждают соответствие сотрудников соискателя лицензии квалификационным требованиям, которые установлены законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, включая нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

Анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг11. справка о том, что отсутствует судимость за преступления в области экономической деятельности или преступления против госвласти у лиц, которые входят в состав коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета), контролера и руководителейсоискателя лицензии по форме, которая установлена законодательством Российской Федерации;
12. копия Инструкции о внутреннем контроле, которая утверждена в порядке, который установлен соискателем лицензии
13. копии документов, которые удостоверяют личность физических лиц — участников (учредителей) соискателя лицензии;
14. заявление, которое подтверждает, что соискатель лицензии не будет проводить (не проводил) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после завершения срока действия прошлой лицензии, которая выдана на 3 года (представляется в случае, когда соискатель лицензии за получением лицензии обратился меньше чем за 30 рабочих дней до того как истечет срок действия или после
истечения срока действия прошлой лицензии);
15. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который утвержден в порядке, который установлен соискателем лицензии;
Документы представляют в лицензирующий орган не позже нежели за 30 рабочих дней от дня введения их в действие.

Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _001Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _002Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _003Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _004Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _005

Скачать образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате .doc


Показать ещё

Нет комментариев и отзывов для “Анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг”

К сожалению, еще никто не комментировал данную статью, Вы будете первым!

Ваш отзыв очень важен для нас.





Нажимая на кнопку "Опубликовать", вы даете согласие на обработку персональных данных и соглашаетесь c политикой конфиденциальности.

Авторизация
*
*
Войти с помощью: 

два × три =

Регистрация
*
*
*
Войти с помощью: 
Генерация пароля

5 × 4 =