Анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Добавлено в закладки: 0

Российский рынок ценных бумаг в последнее время все больше контролируется государством. Не любой желающий может стать его участником. Для карьерного старта в этой сфере потребуется, как минимум, получить образование по специальности «Финансы и кредит». Чтобы стать полноправным членом и зарабатывать деньги на рынках ценных бумаг, нужно оформить специальное разрешение от Центрального Банка России.

Для оформления лицензии потребуется собрать и заполнить множество документов, в том числе документ анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Общие сведения

Лист анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в настоящее время находится в разработке. Инструкция ещё не вступила в силу и возможны незначительные изменения в правилах оформления. Также возможно внедрение дополнительных пунктов или сокращение анкеты на отдельные пункты.

Его актуальная версия находится в проекте Инструкции Банка России. В ней указано, что рекомендованная анкета представляет собой только образец. Располагается она в приложении №2, а порядок заполнения и вся информация, необходимая к представлению, уточняется в главе 1. Таким образом, анкету можно подать не в виде таблицы. Главное, чтобы в ней была отражена вся интересующая ЦБ РФ информация.

Оформляется лицензия всеми компаниями и частными лицами, ведущими деятельность на рынке ценных бумаг:

  • брокеры и дилеры;
  • управляющие и клиринговые компании;
  • депозитарии и регистраторы;
  • фондовые биржи и иные площадки.

Стоит учитывать, что лицензию аннулируют только в том случае, если нарушения были зафиксированы неоднократно за период в один год.

После признания лицензии недействительной, кредитная организация или частный брокер должны немедленно прекратить свою профессиональную деятельность. Если были заключены договора на предоставление своих услуг, они должны быть прекращены в соответствии с правилами клиринга и организованных торгов, а также по соглашению с клиентом. В последнем случае брокер может выполнить свои обязательства, согласно контракту, но продевать его уже не имеет права. Юридическое лицо, которое намерено получить лицензию, должно подать в ЦБ РФ следующие сведения:

  1. Заявление — в электронном виде или распечатанное (оформление от руки не допускается).
  2. Анкету, заполненную при помощи MS Word или иного текстового редактора.
  3. Заполненные анкеты на каждого человека, которые будут вести профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг от имени юридического лица.
  4. Копии паспортов всех лиц, заполнявших анкеты.
  5. Копии дипломов об образовании людей, планирующих получить лицензию.
  6. Копии документов предприятия (устав, бухгалтерскую отчетность за последний год, маркетинговую политику и иные документы, которые касаются деятельности организации и стратегии её развития) и т.д.

Полный список размещен в главе 1 разрабатываемой Инструкции.

Как правильно составить

Пример анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг заполняется на основании:

  • паспорта;
  • СНИЛС;
  • ИНН;
  • справки о судимости или документа, подтверждающего отсутствие уголовных дел, возбужденных в отношении соискателя.
  • документа об образовании;
  • полученных квалификационных аттестатов;
  • трудовой книжки или договоров ГПХ.

Копии этих документов должны быть приложены обязательно.

Отправка в ЦБ РФ собранного пакета бумаг осуществляется лично, через средства электронной коммуникации или при помощи услуг Почты России.

Предоставляемые документы должны быть пронумерованы и прошнурованы. На оборотной стороне последнего листа ставится своего рода «пломба». На ней должны стоять подпись и печать ответственного лица.

Помимо подписи и печати, на последней странице (на оборотной стороне) должны быть указаны

  • количество листов, цифрами и прописью;
  • фамилия, имя и отчество уполномоченного лица;
  • дата составления.

Все копии должны быть заверены печатью уполномоченного лица или индивидуального предпринимателя.

Бланк анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Скачать анкету соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно на официальном сайте ЦБ РФ или в справочно-правовых базах типа «Гарант» или «Консультант», а также на нашем сайте.

Если документы подаются через интернет, каждый лист бланка анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен иметь электронную подпись соискателя. Ее получение следует запросить заранее в уполномоченных органах.

Скачать образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (doc, 54 КБ)

Как правильно заполнить

Форма анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг заполняется физическим лицом. В проекте Инструкции ЦБ РФ размещен пример анкеты, который заполняется только людьми, которые планируют выступать в качестве брокеров от имени конкретного предприятия. Информация должна быть раскрыта максимально полно и к каждой графе должен быть приложен отдельный документ, подтверждающий представленную информацию.

  1. Пункты, где указывается Ф.И.О., данные удостоверения личности и адрес по месту регистрации должны быть выписаны из паспорта. Также прикладывается заверенная печатью копия. СНИЛС и ИНН берутся из соответствующих документов, которые находятся на руках у соискателя и выданы в свое время пенсионным и налоговым органами. В случаях отсутствия СНИЛС или ИНН, эти сведения в анкете не отмечаются.
  2. В графе должности соискателя отражается информация о том, кем в компании работает человек. Указывается в соответствии с трудовым договором. Здесь следует отметить только наименование должности и более ничего.
  3. В графе «Сведения о должности в компании-соискателе» указывается более подробная информация.
  4. В пункте, где требуется представить информацию о судимости, нужно указывать «не судим». При необходимости приложить справку из уполномоченных органов. Информация должна предоставляться полная. ЦБ РФ будет проводить проверку и при обнаружении ложных данных в выдаче лицензии может быть отказано.
  5. В графе об образовании также указываются полные сведения: где, в каком ВУЗе было получена, какая специальность присвоена и т.д.
  6. В пункте о дополнительных квалификационных аттестатах указывается вся информация о сдаче экзаменов на повышение квалификации. Опять же, требуется указать где, когда были пройдены испытания, какие структуры вынесли вердикт о присвоении дополнительной квалификации, номера и даты сертификатов, и т.д.
  7. В графах о трудовом стаже следует отдельно указывать все компании, на которые работал соискатель. К примеру, если он выполнял те или иные работы без трудового договора, но заключал контракты и выступал в роли стороннего работника, то нужно отметить все договора и приложить их копии. Не лишним будет указать даты работы на то или иное предприятие.

Информация об аннулировании квалификационного аттестата, дисквалификации, владении акциями и т.д. указывается только в тех случаях, когда инцидент произошел и есть соответствующее решение уполномоченного органа. То есть, если у соискателя не было штрафов, так и указывается. Это правило относится и к другим пунктам.

Схема анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг содержит блок, информирующий заполняющего о последствиях указания ложной информации. Человек, заполняющий анкету, своей подписью подтверждает согласие с проверкой указанной в документе информации уполномоченными органами. Если имеется круглая печать, необходимо оставить ее оттиск. Она может и не ставиться, когда анкету оформляет обычный гражданин, не зарегистрированный как предприниматель.

Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Для физических лиц форма анкеты не предусмотрена. Однако все необходимые для указания сведения располагаются в тексте инструкции. Как их предоставить – решает заявитель. Кому-то удобнее оформить анкету в виде таблицы, другим – в строчку. Корректный образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для заполнения доступен здесь.

Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _001Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _002Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _003Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _004Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _005

На что обратить внимание

Шаблон анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выглядит по-другому. Если человек выступает в роли индивидуального предпринимателя, ему достаточно указать:

  • Ф.И.О.;
  • дату и город рождения;
  • гражданство;
  • удостоверение личности;
  • СНИЛС;
  • ИНН;
  • адрес, где зарегистрирован соискатель;
  • данные об образовании (наименование ВУЗа, серию, номер и дату получения диплома, присвоенную специальность и т.д.)
  • данные о прохождении курсов по повышению квалификации. Если имеются сертификаты, стоит указать и их;
  • сведения о должности. В связи с тем, что соискатель выступает как единоличный управленец, то именно это следует отразить в данном пункте.
  • сведения об участии в иных органах управления отмечаются только в тех случаях, когда человек состоит в совете директоров других организаций.

В остальном, правила заполнения такие же, как и для анкеты для юридических лиц. Заполнять документ от руки нельзя. Должна быть представлена только печатная версия. В случае личной подачи – распечатанная на листе формата А4. При отправке бумаг через Интернет – в формате .doc, .docx или .rtf.

Для ускорения получения лицензии можно самостоятельно заказать в правоохранительных органах справку о судимости или ее отсутствии.

Поводом для отказа послужит судимость по статьям о мошенничестве, финансовых махинациях, кражах и т.п. То есть, любое преступление, связанное с хищением денежных средств или имущества. Это делается для того, чтобы обезопасить клиентов рынка ценных бумаг от мошенников.


Показать ещё

Нет комментариев и отзывов для “Анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг”

К сожалению, еще никто не комментировал данную статью, Ваш отзыв будет первым!

Ваш отзыв очень важен для нас.





Нажимая на кнопку "Опубликовать", вы даете согласие на обработку персональных данных и соглашаетесь c политикой конфиденциальности.

Авторизация
*
*
Войти с помощью: 
Регистрация
*
*
*
Войти с помощью: 
Генерация пароля
Adblock detector