Справка о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг

Добавлено в закладки: 0

Фондовый рынок — огромная площадка, где работает большое количество юридических лиц, осуществляющих брокерскую, дилерскую, депозитарную и другие виды деятельности. Деятельность внутри акционерного капитала курируется и проверяется Центробанком. Федеральная служба по финансовым рынкам (далее ФСФР) требует от профессионального участника (далее ПУ) рынка ценных бумаг отчитываться о результатах работы. Рассмотрим подробнее, что из себя представляет бланк справки о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг.

Общие сведения

В рамках акционерного капитала профессиональными исполнителями считаются перечисленные в регулирующем законе «о Рынке ценных бумаг» (далее РЦБ). К ключевым группам финансового рынка относятся:

• брокеры — физические лица и организации, занимающиеся посредничеством между продавцами и покупателями;
• дилеры — ПУ, активность осуществляется в личных интересах и содержится из собственного бюджета;
• управляющие ценными бумагами — ИП и учреждения, работающие от своего лица по договору с выгодоприобретателем;
• клиринговые специалисты — участники, определяющие обязательства сторон;
• реестродержатели — специалисты, администрирующие реестр акций для эмитентов;
• депозитарии — ПУ, занимающиеся хранением и передачей прав на акции депонентов;
• фондовые биржи и торговые системы — организуют сделки для участников РЦБ.

Для участия требуется пройти лицензирование в Центральном банке. Все участники обязаны передавать заполненный шаблон справки о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг в контролирующий орган. Теперь разберем подробнее особенности РЦБ для его игроков.

Брокеры занимаются посреднической деятельностью, выступают поверенными в вопросах ценных бумаг. Сделки совершаются за счет клиента, а по их завершению, в зависимости от условий договора, брокер хранит средства до передачи клиенту.

Дилер заключает сделки купли-продажи на РЦБ, но представляет он свои интересы и вкладывает свои средства. Для этого ПУ публично объявляет цены на акции при проведении сделок. Управляющие ценными бумагами занимаются временным распоряжением акциями и средствами за вознаграждение. Обратившийся к нему учредитель управления и выгодоприобретатель (зачастую одно лицо), в свою очередь, получит дивиденды.

Клиринговый специалист помогает установить взаимные обязательства сторон, это может быть сбор, корректировка данных по сделкам на фондовом рынке, подготовка бухгалтерской документации, связанной с ними.

Реестродержатель занимается сбором, хранением, содержанием и предоставлением сведений, в совокупности составляющих механизм администрирования для владельцев акций. Вести реестр физическим лицам запрещено, а также запрещено совмещать деятельность реестродержателя с другими видами занятости на финансовом рынке.

Депозитарий занимается хранением сертификатов ЦБ, а также организует переход прав и учет для участников РЦБ. Как в случае с реестродержателем, депозитарием не бывает физическое лицо.

Фондовые биржи занимаются торговлей в рамках РЦБ и проводят гражданско-правовые сделки. До торговли допускаются акции, подходящие под критерии и требования конкретной биржи, разработка и применение требований устанавливается биржей самостоятельно.

Документ справки о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг с наступлением отчетного периода заполняется и предоставляется в контролирующий орган. Юридическим лицам в этой сфере требуется лицензия. Она есть двух видов — лицензия профессионального участника для администрирования реестра. Реестродержатели получают лицензию обособленно, так как совмещать эту функцию с другими, существующими на рынке акций, — запрещено.

Основными субъектами РЦБ, с которыми взаимодействуют ПУ, выступают эмитенты и инвесторы. Эмитент выпускает ценные бумаги для субсидирования своей деятельности, а инвесторы, или же вкладчики, вкладывающие деньги для получения последующей прибыли. По большому счету, функционирование рынков акций направлено на удовлетворение потребностей этих двух групп участников.

Получается, ПУ РЦБ зарабатывают, взаимодействуя с эмитентами и инвесторами. По итогам работы лист справки о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг направляется в Федеральную службу по финансовым рынкам.

Как правильно составить

Образец справки о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг составляется согласно приказу Федеральной службы по финансовым рынкам № 10-49 от июля 2010 года. В бланке указываются:

• наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с учредительными документами);
• адрес учреждения и ИНН;
• размер уставного капитала ПУ;
• сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер.

Схема справки о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг установлена ФСФР. С января 2012 года информация передается через электронную анкету на сайте службы.

В справке также указывается наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, личная подпись с расшифровкой.

Бланк справки о структуре собственности

Скачать справку о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг можно заранее до подачи бланка в ФСФР.

Чтобы форма справки о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг ушла в контролирующее ведомство в электронном варианте, придется получить электронно-цифровую подпись.

Скачать образец справки о структуре собственности профессионального участника
рынка ценных бумаг (doc, 18 КБ)

Образец справки о структуре собственности

Рекомендуем изучить пример справки о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг с необходимыми для заполнения полями. ПУ вносит все данные юридического лица в бланк, заполняет необходимые поля и передает документ в контролирующий орган.

На что обратить внимание

По требованиям ФСФР РФ участники РЦБ отправляют полные сведения о структуре собственности и расчете собственных средств в последний день каждого месяца. Об этом сказано в нормативном акте № 10-49. Помимо данного документа, порядок процедуры регламентируют приказы Федеральной службы по финансовым рынкам № 08-41 и № 10-7.

Ответственность сторон определяется в рамках гражданского и уголовного законодательства и четко прописана как в нормативных государственных документах, так и во внутренних регламентах компаний и организаций.