Анкета организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации)

Добавлено в закладки: 0

Некоторые специалисты, прежде чем начать оказывать консалтинговые услуги населению, должны пройти аккредитацию и получить соответствующий аттестат. Зачастую необходимость получить разрешение встает перед лицами, занимающимися частной юридической практикой, аудиторами, агентами фондовых рынков и финансовых институтов.

К последним относятся специалисты, предоставляющие следующие виды услуг:

• брокерские;
• дилерские;
• управление ценными бумагами;
• организация торговли;
• услуги клиринга;
• ведение реестра владельцев ценных бумаг;
• депозитарная деятельность;
• управление паевыми инвестиционными фондами;
• услуги НПФ и др.

Аттестат предоставляется по итогам проведения нескольких специальных экзаменов. Выдавать документ о соответствии знаний специалиста тому, что требует законодательство, имеют право только аккредитованные учреждения. Перечень таких организаций ежегодно размещается на сайте ЦБ РФ.

Для получения разрешения на экзаменацию специалистов компании потребуется заполнить лист анкеты организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации).

Общие сведения

На сайте ЦБ РФ отмечено, что порядок оформления, требования к фирме, список требующихся документов регламентируется Указанием Банка России от 23.04.2015 No3627-У «Об условиях и порядке аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка».

Получение разрешения на экзаменацию специалистов оформляют, предоставив документ анкета организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации) или заявление на переоформление свидетельства об аккредитации. Последняя бумага оформляется предприятиями, у которых еще не окончился срок действия ранее выданного документа, однако компания изменила название или фактический адрес.

Компании, желающие заниматься аттестацией специалистов финансового рынка, должны представлять собой юридическое лицо, оформленное по всем требованиям законодательства РФ и вести обучающую деятельность как минимум 5 лет. Стоит отметить, что заниматься образованием граждан могут только организации, имеющие соответствующую лицензию. Дополнительным требованием в этом случае является подготовка более 1000 выпускников по специализациям, которые относятся к направлению «Финансы и кредит». Для оформления аккредитации, компания также может выпустить не менее 3 тысяч специалистов, которым присвоена квалификация «Специалист финансового рынка»,

Аттестацию финансистов может проводить и саморегулируемая организация, ведущая свою работу как минимум 5 лет. Обязательное требование в этом случае — наличие как минимум 50 сотрудников в компании.

Помимо этого, обязательны к соблюдению дополнительные условия:

• наличие специальной комиссии (min – 5 человек) и регламент ее работы;
• программное обеспечение для формирования квалификационных тестов;
• регламент приема экзамена;
• документ, подтверждающий оплату пошлины.

Собранный пакет документов потребуется предоставить в Банк России. В него входят:

• заполненная форма анкеты организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации);
• копии учредительных документов;
• список участников аттестационной комиссии и документ, регламентирующий их работу;
• регламент проведения экзамена. Предоставляется в двух экземплярах.

При предоставлении неполного перечня, заявка возвращается претенденту в срок до 15 рабочих дней. Если же все оформлено правильно и в наличии все требуемые бумаги, решение о выдаче разрешения или об отказе принимается в течение 30 рабочих дней.

В случае, если Банку России потребуются дополнительные сведения и материалы, процесс рассмотрения может затянуться до 60 дней. В этот промежуток времени будет проверяться достоверность предоставленных данных и работа требуемого ПО. Последнее инспектируется по месту расположения компании, подавшей заявку, и в оговоренные с руководством сроки. Затем выдается решение о том, может ли в дальнейшем компания пользоваться этими программами для проведения тестирования.

Сроки и документы, выдающиеся при положительном решении:

• 10 дней. Свидетельство об аккредитации;
• 5 суток. Перечень экзаменационных вопросов;
• 5 дней. Утвержденный список лиц, имеющих право принимать аттестационный экзамен.

Свидетельство об аккредитации действует 3 года, затем его продлевают при условии выполнения всех требований. Для этого уполномоченные сотрудники Банка России проводят проверки.

Как правильно составить

Схема анкеты организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации) устанавливается вышеупомянутым Указанием ЦБ РФ.

В анкете потребуется указать:

• сведения о компании;
• контактная информация, в том числе официальный сайт;
• Ф.И.О. руководителя и контактных лиц;
• описание программного обеспечения;
• информация о лицензии;
• данные об образовательной деятельности (период работы предприятия, количество выпускников, число подготовленных ранее к квалификационному тестированию и т.п.)
• печать организации и подпись уполномоченного лица.

Строки документа оформляются на основании материалов, имеющихся в учреждении, а также нормативно-правовых актов компании. Информация о лицензии заполняется согласно данным выданного ранее уполномоченными органами документа.

Графы об образовательной деятельности оформляются на основании внутренних документов о количестве выпущенных дипломированных специалистов, актах о проведении квалификационных тестов и т.п.

Бланк анкеты организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации)

Прежде чем скачать анкету организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации) необходимо убедиться в актуальности документа. В нормативно-правовых базах присутствуют варианты уже недействительных шаблонов, которые использовались ранее. На 2018 год применяется анкета-заявление, принятая в 2012 году. Актуальный бланк документа можно скачать здесь.

Скачать образец анкеты организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации) (doc, 16 КБ)

Как правильно заполнить

Графа 1. «Полное наименование». Заполняется на основании учредительных документов. Допускается использование общепринятых аббревиатур, однако предпочтительно оформление без сокращений, например, «Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев» или «Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования “Самарский государственный экономический университет”».

Графы 2-6 содержат контактную информацию. При указании телефона необходимо вписать код города, в котором находится организация. Например, московский номер телефона представляется в следующем виде 8 (495) 000-00-00. При заполнении графы «Адрес» необходимо отметить и почтовый индекс. К примеру, 109004, г. Москва, ул. Земляной вал, д. 1, стр.1.

Графы 7-8. Информация о руководителе и контактных лицах. Заполняется на основании паспорта или иного документа, удостоверяющего личность.

Графа 9 заполняется на основании документов о покупке необходимого программного обеспечения. Можно указать название и составить краткое описание. Если организация самостоятельно разработала программу, необходимо оформить патент на интеллектуальную деятельность и отразить в анкете эти сведения.

Графы 10-15 заполняются только учреждением, занимающимся обучением студентов. Длительность ведения образовательной деятельности указывается в годах. Например, университет функционирует на основании лицензии 20 лет. В соответствующей графе ставится отметка «20 лет».

Срок действия лицензии заполняется в годах. Разрешено использовать только тот документ, в приложении которого числится образовательная программа «Финансы и кредит».

В графе 12 отмечается срок подготовки граждан к экзаменационным тестам на подтверждение квалификации. Указывается количество лет, которые компания имеет право вести подобную деятельность.

Графа 13 должна содержать количество лет, в течение которых образовательное учреждение уполномочено обучать граждан по специальности «Финансы и кредит».

В графах 14-15 цифрами указывается количество подготовленных кадров по специальностям и число подготовленных к квалификационному экзамену для аттестации.

Шаблон анкеты организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации) заполняется в зависимости от типа компании.

Так, графы 16-17 заполняются саморегулируемой организацией сведениями о времени осуществления деятельности и данными о разрешении.

Графа 18 заполняется только теми, кто ранее получал аккредитацию и намерен ее продлить.

Образец анкеты организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации)

Отказать в получении аккредитации могут в случае указания ложной информации, несоответствия ПО заявленным требованиям и в случае отсутствия дополнительных документов, запрашиваемых представителем учреждения. В остальном заполнение не вызывает затруднений.

Актуальный образец анкеты организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации), можно посмотреть здесь.

На что обратить внимание

Заполненный пример анкеты организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, для получения аккредитации (продления аккредитации) может содержать ошибки.

Классическими проблемами являются:

• отсутствие печати;
• отсутствие подписи руководителя;
• нечитаемый текст документа;
• ошибки в наименованиях.

Если в ходе проверки документов выяснится, что отсутствует заполнение в той или иной графе, а также отсутствуют подписи и печать, бланки вернутся на доработку обратно в организацию. Если же обнаружатся ложные данные, в получении аккредитации откажут. Внимательно уточняйте информацию о количестве выпускников, подготовленных к квалификационным экзаменам. Брать информацию следует только из документов последних лет.